HACCP 감사
인증심사에는 1단계심사, 2단계심사, 사후심사, 갱신심사, 재심사 등 6가지 유형이 있다.일반적인 문제는 다음과 같습니다.
감사 계획은 HACCP 요구 사항의 전체 범위를 다루지 않습니다.
1단계 감사의 목적은 GMP, SSOP 계획, 직원 교육 계획, 장비 유지 계획 및 HACCP 계획 등 피감사인의 HACCP 기반 식품 안전 시스템의 전제 조건을 검토하는 것입니다. 일부 감사자는 HACCP의 일부를 생략했습니다. 첫 번째 단계 심사에 대한 심사 계획의 요구 사항.
감사 계획의 부서 이름이 피감사인 조직도의 부서 이름과 일치하지 않습니다.
예를 들어 감사 계획의 부서 이름은 품질 부서와 생산 부서이고 피감사 조직도의 부서 이름은 기술 품질 부서와 생산 계획 부서입니다.관련 부서 중 일부는 포장재 창고, 부자재 창고 및 완제품 창고를 생략합니다.일부 감사 자료가 보고된 후 감사인은 감사 계획이 불완전하다는 것을 발견하지 못했습니다.
서류심사 내용 무시
예를 들어 일부 기관에서는 HACCP 시스템을 구축하였으나 제공되는 송수관망도에 쥐덫의 개수가 표시되지 않고, 생산 작업장의 흐름도 및 물류도가 제공되지 않으며, 쥐 및 파리 제어와 같은 쥐 및 파리 제어 정보.절차(계획), 공장 현장 설치류 제어 네트워크 다이어그램 등 일부 감사자는 종종 이러한 세부 사항을 보지 못합니다.
채워지지 않은 관찰 기록
일부 감사인은 검증을 위해 "제품 설명 및 공정 흐름도"란에 "흐름도의 정확성과 완전성을 보장하기 위해 HACCP 팀원이 현장 검증을 수행하는지 여부"를 요구하지만 작성하지 않습니다. 관찰 결과는 "관찰 결과" 열에 표시됩니다.체크리스트의 "HACCP Plan" 란에는 "HACCP 문서화된 절차를 승인받아야 한다"는 요구 사항이 있지만 "Observation" 란에는 문서가 승인되었다는 기록이 없습니다.
누락된 처리 단계
예를 들어, 피감사인이 제공한 설탕물에 담근 오렌지 통조림에 대한 HACCP 계획의 프로세스 흐름도에는 "세척 및 데치기" 프로세스가 포함되어 있지만 "위험 분석 워크시트"에는 이 프로세스가 생략되어 있으며 "세척 및 데치기"의 위험이 있습니다. 분석이 수행되지 않습니다.일부 감사인은 문서 및 현장 감사에서 피감사인이 "세척 및 데치기" 과정을 생략했음을 발견하지 못했습니다.
부적합 항목에 대한 설명이 정확하지 않음
예를 들어, 공장 지역의 탈의실은 표준화되지 않았고 작업장은 어수선하며 원본 기록은 불완전합니다.이와 관련하여 감사인은 작업장이 지저분한 공장 지역의 탈의실에서 표준화되지 않은 특정 펜싱과 원본 기록이 불완전한 유형 및 항목을 설명하여 조직이 목표로 하는 수정 조치를 취할 수 있도록 해야 합니다.
후속 검증은 심각하지 않습니다.
일부 감사인이 발행한 1단계 부적합 보고서의 "시정 및 시정 조치" 열에 조직이 "Tangshui orange 및 Tangshui 비파의 제품 설명 수정, PH 및 AW 증가"라고 기재했지만 값 등의 내용을 확인하였으나 어떠한 목격 자료도 제공하지 않았으며 감사인은 "추적 확인"란에 서명 및 확인까지 했습니다.
HACCP 계획의 불완전한 평가
일부 감사인은 발행된 1단계 감사 보고서에서 CCP 결정 및 HACCP 계획 수립의 합리성을 평가하지 않았습니다.예를 들어 1단계 감사 보고서에는 “감사팀이 감사한 후 미흡한 부분을 제외하고”라고 적었다.일부 감사인은 HACCP 감사 보고서의 "감사 요약 및 HACCP 시스템 유효성 평가 의견"란에 작성했습니다., “개별 CCP 모니터링 일탈 시 적절한 시정조치 미흡”
일부 대책
2.1 감사인은 먼저 피감사인이 문서화한 GMP, SSOP, 요구사항 및 HACCP 문서가 HACCP 계획, 문서화, 공정 검증, 각 CCP 포인트의 임계 한계 및 위험을 통제할 수 있는지 여부와 같은 표준 요구사항을 충족하는지 여부를 검토해야 합니다. .HACCP 계획이 중요 관리 지점을 적절하게 모니터링하는지, 모니터링 및 검증 조치가 시스템 문서와 일치하는지 여부를 검토하고 피감사인의 HACCP 문서 관리를 종합적으로 검토합니다.
2.1.1 일반적으로 다음 문서를 검토해야 합니다.
2.1.2 표시된 CCP 및 관련 매개변수가 포함된 공정 흐름도
2.1.3 HACCP 작업표에는 식별된 위험, 관리 조치, 중요 관리 지점, 중요 한도, 모니터링 절차 및 시정 조치가 포함되어야 합니다.
2.1.4 검증 작업 목록
2.1.5 HACCP 계획에 따른 모니터링 및 검증 결과 기록
2.1.6 HACCP 계획에 대한 지원 문서
2.2 심사 팀장이 작성한 심사 계획은 심사 기준의 모든 요구 사항과 HACCP 시스템 범위 내의 모든 영역을 포함해야 하며 심사 부서는 HACCP 요구 사항의 관련 조항을 포함해야 하며 심사 일정은 다음을 충족해야 합니다. 인증 기관에서 지정한 시간 제한 요구 사항.현장심사 전 심사팀에게 심사대상자의 프로필과 식품위생 관련 전문지식을 소개하는 것이 필요하다.
2.3 감사 체크리스트의 준비는 감사 계획의 요구 사항을 포함해야 합니다.체크리스트 작성 시 해당 HACCP 체계 및 적용 기준과 조직의 HACCP 체계 문서를 기준으로 작성해야 하며 검토 방식에 유의해야 한다.감사인은 조직의 HACCP 시스템 문서를 완전히 이해하고 조직의 실제 상황에 따라 체크리스트를 작성하고 샘플링 원칙을 고려해야 합니다.심사원은 보유하고 있는 체크리스트를 바탕으로 심사시간 및 심사과정의 핵심사항을 파악할 수 있으며, 새로운 상황 발생 시 체크리스트의 내용을 신속하게 변경하거나 변경할 수 있습니다.감사기준의 누락, 불합리한 감사시간배정, 불명확한 감사아이디어, 샘플링샘플의 불특정수 등 감사계획서 및 체크리스트의 내용이 정확하지 아니하다고 감사인이 판단하는 경우에는 체크리스트를 수정하여야 한다. 시간.
2.4 심사현장에서 심사원은 검증된 공정흐름도 및 공정설명을 바탕으로 제품에 대한 독립적인 위해분석을 실시하여야 하며, 심사대상자의 HACCP팀에서 수립한 위해분석워크시트와 비교하여야 하며, 둘은 기본적으로 일관된.감사인은 잠재적 위험이 피감사인에 의해 식별되고 잘 통제되었는지 여부와 중대한 위험이 CCP에 의해 통제되었는지 여부를 판단해야 합니다.감사인은 HACCP 계획에 따라 수립된 CCP 모니터링 계획이 기본적으로 효과적이며 임계 한계가 과학적이고 합리적이며 시정 절차가 다양한 상황에 대처할 수 있는지 확인해야 합니다.
2.5 감사인은 감사 기록 및 현장 검증을 위해 대표 샘플을 채취합니다.감사인은 피감사인의 제품 가공공정이 HACCP 계획서에 명시된 공정흐름도 및 공정요구사항에 따라 수행될 수 있는지, CCP 지점에서의 모니터링이 기본적이고 효과적으로 시행되고 있는지, CCP 모니터링 인력이 있는지 여부를 판단하여야 한다. 해당 자격 교육을 받았고 해당 직책에 유능합니다.일하다.피감사인은 적시에 CCP의 모니터링 결과를 기록하고 격일로 검토할 수 있어야 합니다.기록은 기본적으로 정확하고 진실하며 신뢰할 수 있어야 하며 추적이 가능해야 합니다.CCP 모니터링에서 발견된 편차에 대해 상응하는 시정 조치를 취할 수 있습니다.주기적인 확인과 평가가 필요합니다.현장심사는 피심사자가 GMP, SSOP, 선행요건계획을 기본적으로 준수하는지 확인하고 이에 대한 기록을 유지하여야 한다.피감사인은 발견된 문제와 고객 요구 사항을 적시에 수정할 수 있습니다.피감사인이 수립한 HACCP 시스템의 구현 및 운영이 규정된 요구사항을 충족하는지 종합적으로 평가합니다.
2.6 감사인은 첫 번째 단계에서 피심사자의 부적합 보고서 종료를 추적하고 확인해야 하며, 부적합에 대한 이유, 시정 조치의 정도 및 정도에 대한 분석의 정확성을 검증해야 합니다. 목격 자료가 요구 사항을 충족하고 후속 상황에 대한 검증 결론의 정확성 등.
2.7 감사 팀장이 발행한 HACCP 감사 보고서는 지정된 요구 사항을 충족해야 하며 감사 보고서는 정확하고 완전해야 하며 사용된 언어는 정확해야 하며 피감사인의 HACCP 시스템의 효율성을 평가해야 하며 감사 결론은 다음과 같아야 합니다. 객관적이고 공정하다.
게시 시간: 2023년 7월 4일